Tu asesoría nunca más estará en riesgo
¿Tienes una asesoría y quieres asegurarte de estar siempre un paso adelante?
La certificación es tu solución. Implementa compliance, blinda tu despacho contra sanciones y destaca entre la competencia
¿Qué es la certificación?
¿Te has preguntado alguna vez cómo podrías blindar tu asesoría contra los riesgos que podrían hundir tu negocio de la noche a la mañana?
La certificación es la respuesta. No es solo un papel bonito para colgar en la pared; es tu salvavidas en el mar tempestuoso de las regulaciones y los requisitos legales. Es una certificación única y específica diseñada para asesorías como la tuya. Su objetivo es garantizar que tu negocio implemente todos los procedimientos necesarios para cumplir con las normativas de compliance, protegiéndote de sanciones y multas que pueden ser devastadoras.
No solo se trata de cumplir con la ley; se trata de posicionarte como un líder en el mercado, ganando la confianza de tus clientes y asegurando que tu asesoría opere con la máxima eficiencia y seguridad.
¿Conoces los riesgos de ser asesor?
La responsabilidad penal del asesor, un terreno resbaladizo
Cuando piensas en tu rol como asesor fiscal o jurídico, te ves como el experto que guía a tus clientes por el mar de regulaciones y papeleo, pero...
¿sabías que esta confianza podría convertirte en el blanco perfecto para operaciones de blanqueo de capitales?
Sí, así es. Ese cliente que confía ciegamente en ti podría estar usando tus habilidades para algo mucho más oscuro. Y cuando la cosa se pone fea, adivina quién está en la línea de fuego. Exacto: tú.
Cooperador necesario. Así te define el artículo 28 del Código Penal. No hace falta que ejecutes el delito; con planearlo y diseñarlo, ya eres parte del juego sucio. Y no, no solo te enfrentas a multas; hablamos de consecuencias penales.
¡Cuidado!
¿Confías plenamente en todos tus empleados y clientes? ¿Sabes cómo reaccionar ante una conducta sospechosa? Muchos asesores han acabado en líos legales por no conocer las leyes de prevención del blanqueo de capitales. ¿Estás seguro de que no serás el próximo?
Blindar tu asesoría es vital. No te la juegues. Conoce tus responsabilidades, actúa con ética y mantén tu negocio limpio. Tu reputación y tu libertad están en juego.
¿Qué procedimientos debes implementar?
Protección de datos
El DPD es esencial para manejar y proteger la información sensible de tus clientes. Este experto se asegura de que todos los datos personales estén gestionados de acuerdo con la normativa vigente, evitando sanciones y construyendo una relación de confianza con tus clientes.
Prev. Blanqueo de capitales
En un mundo donde el lavado de dinero es una amenaza constante, tener medidas y controles efectivos en tu asesoría es crucial. La certificación Asesorisk te proporciona las herramientas necesarias para detectar y prevenir actividades sospechosas, protegiendo tanto a tu negocio como a tus clientes.
Canal de denuncias
Implementar un canal de denuncias seguro y confidencial permite a tus empleados y clientes reportar cualquier irregularidad. Este sistema no solo promueve la transparencia y la ética, sino que también protege a tu asesoría de posibles fraudes y malas prácticas.
Codigo ético
Un código ético claro y bien definido es la columna vertebral de cualquier negocio respetable. Te ayuda a desarrollar e implementar un código que refleje los valores y principios de tu asesoría, asegurando que todos tus empleados estén alineados con tus estándares éticos.
Ciberseguridad
En la era digital, proteger los datos y sistemas de tu asesoría contra amenazas cibernéticas es más importante que nunca. Incluye la implementación de protocolos de ciberseguridad robustos que protegen la información sensible y refuerzan la confianza de tus clientes en tus servicios.
Políticas
de Igualdad
Crear un ambiente de trabajo equitativo y justo es fundamental. La certificación te ayudará a implementar políticas de igualdad que aseguren un trato justo y equitativo para todos tus empleados, promoviendo la diversidad y la inclusión. Proteger a tus empleados contra el acoso es una prioridad.
¿Por qué necesitas la Certificación?
Evita sanciones y multas
Atrae y fideliza clientes
Protege tu Reputación
Optimiza tu asesoría
¿Cómo obtener la certificación?
Evaluación del mapa de riesgos
Ponte en contacto con nosotros para una consulta inicial. Evaluaremos tus necesidades y te guiaremos en el proceso..
Implementación de procedimientos a medida
Te ayudamos a implementar todos los procedimientos necesarios para cumplir con los requisitos.
Auditoría y certificación
Nuestros expertos realizarán una auditoría completa de tu asesoría. Si cumples con todos los requisitos, recibirás tu certificación.
¿Está tu despacho totalmente protegido?
No te fíes de la intuición, porque las sanciones no entienden de excusas.
Es hora de dejar de adivinar y saber con certeza si estás protegiendo tu despacho como deberías. Hemos creado una autoevaluación gratuita que te dirá, sin rodeos, si cumples con la normativa o si hay fallos que podrías estar ignorando.
Hazla ahora y en 24 horas recibirás un informe totalmente confidencial de tu grado de cumplimiento.
Contáctenos
Al enviar esta autoevaluación, confirmo que soy una persona autorizada y vinculada a la organización correspondiente. Solicito esta evaluación de cumplimiento de la Ley LOPIVI con el fin de identificar áreas de mejora en las medidas de protección infantil y asegurar que nuestra entidad cumple con las normativas vigentes para garantizar la seguridad de los menores.
FAQs
Preguntas frecuentes
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¿Qué es el Corporate Compliance y por qué es importante para mi negocio?
El Corporate Compliance se refiere al conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por una empresa para identificar y prevenir riesgos legales, especialmente aquellos que pueden derivar en responsabilidad penal. Es crucial para proteger tu negocio, evitar sanciones y mantener una buena reputación.
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¿Cuáles son los principales riesgos penales a los que se enfrenta mi empresa y cómo puedo prevenirlos?
Los riesgos penales varían según el tipo y tamaño de empresa, pero algunos comunes son el blanqueo de capitales, fraude fiscal, delitos informáticos, contra la propiedad intelectual o industriales. La mejor forma de prevenirlos es con un Plan de Prevención de Riesgos Penales personalizado e implementado de forma efectiva.
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¿Es obligatorio que mi negocio cumpla con la normativa de Prevención del Blanqueo de Capitales? ¿Qué sanciones podría enfrentar si no lo hago?
Si tu empresa es un sujeto obligado según la ley, debes cumplir con las obligaciones en materia de prevención del blanqueo de capitales. Las sanciones por incumplimiento pueden ir desde los 60.000€ hasta 1.500.000€.escribe the item or answer the question so that site visitors who are interested get more information. You can emphasize this text with bullets, italics or bold, and add links.
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¿Necesito un Canal de Denuncias en mi empresa? ¿Cuáles son los beneficios de implementar uno?
Tener un Canal de Denuncias es fundamental para detectar actividades irregulares dentro de tu organización. Algunos beneficios son poder reaccionar a tiempo ante incumplimientos, fomentar una cultura ética y de transparencia, y atenuar posibles responsabilidades penales.
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¿Cómo puedo asegurarme de que mi negocio cumple con la Ley de Protección de Datos? ¿Qué medidas debo tomar?
Todo negocio que trate datos personales debe cumplir con la LOPD. Algunas medidas clave son nombrar un Delegado de Protección de Datos, hacer una evaluación de riesgos, establecer medidas de seguridad técnicas y organizativas, y formar al personal en esta materia.
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¿Por qué es importante la ciberseguridad para proteger mi empresa? ¿Qué servicios ofrecen para mejorarla?
Los ciberataques y brechas de seguridad son una amenaza constante. Una adecuada ciberseguridad es vital para salvaguardar tus sistemas, datos confidenciales y reputación. Ofrecemos servicios como auditoría de seguridad, tests de intrusión, planes de contingencia y formación.
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¿Cuáles son las obligaciones de mi empresa en cuanto a igualdad y protocolos de acoso según la normativa vigente?
Toda empresa debe promover la igualdad y prevenir situaciones de acoso. Esto implica tener un Plan de Igualdad (para empresas de 50+ trabajadores) y protocolos contra el acoso sexual, por razón de sexo y LGTBIfobia. El plazo límite es el 7 de marzo de 2022 para inscribir tu Plan.
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¿Qué certificaciones relacionadas con Compliance existen y cuáles son las ventajas de obtenerlas para mi negocio?
Existen certificaciones como las de Compliance Penal (UNE 19601), Antisoborno (ISO 37001) o Sistemas de Gestión de Compliance (ISO 37301). Contar con ellas aporta ventajas como una mejor reputación, mayor atractivo comercial, y presunción de diligencia debida ante posibles delitos.
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¿En qué consiste un Plan de Compliance personalizado y por qué es importante que se adapte a las características de mi empresa?
Un plan de Compliance es un sistema integral para prevenir y detectar conductas delictivas. Debe ser único y adaptado al tamaño, actividad y riesgos específicos de tu empresa. Un plan genérico no servirá de defensa válida ante un proceso penal.
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¿Cómo me puede ayudar D&C Consulting a proteger mi negocio frente a riesgos legales y garantizar el cumplimiento normativo?
En D&C Consulting creamos e implantamos sistemas de Corporate Compliance a medida que cubren todas las áreas de riesgo de tu empresa. Nuestro objetivo es que tu negocio esté blindado frente a multas, problemas legales y riesgos innecesarios, para que puedas centrarte en crecer con tranquilidad.
¿Quieres proteger tu negocio?
Actua ahora y asegura la tranquilidad en tu negocio, si cumplir te parece caro, prueba a no cumplir.
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