¿Qué es la certificación?

¿Te has preguntado alguna vez cómo podrías blindar tu asesoría contra los riesgos que podrían hundir tu negocio de la noche a la mañana?

La certificación es la respuesta. No es solo un papel bonito para colgar en la pared; es tu salvavidas en el mar tempestuoso de las regulaciones y los requisitos legales. Es una certificación única y específica diseñada para asesorías como la tuya. Su objetivo es garantizar que tu negocio implemente todos los procedimientos necesarios para cumplir con las normativas de compliance, protegiéndote de sanciones y multas que pueden ser devastadoras.

No solo se trata de cumplir con la ley; se trata de posicionarte como un líder en el mercado, ganando la confianza de tus clientes y asegurando que tu asesoría opere con la máxima eficiencia y seguridad.

¿Conoces los riesgos de ser asesor?

La responsabilidad penal del asesor, un terreno resbaladizo

Cuando piensas en tu rol como asesor fiscal o jurídico, te ves como el experto que guía a tus clientes por el mar de regulaciones y papeleo, pero...

 ¿sabías que esta confianza podría convertirte en el blanco perfecto para operaciones de blanqueo de capitales?

Sí, así es. Ese cliente que confía ciegamente en ti podría estar usando tus habilidades para algo mucho más oscuro. Y cuando la cosa se pone fea, adivina quién está en la línea de fuego. Exacto: tú.

Cooperador necesario. Así te define el artículo 28 del Código Penal. No hace falta que ejecutes el delito; con planearlo y diseñarlo, ya eres parte del juego sucio. Y no, no solo te enfrentas a multas; hablamos de consecuencias penales.

¡Cuidado!

¿Confías plenamente en todos tus empleados y clientes? ¿Sabes cómo reaccionar ante una conducta sospechosa? Muchos asesores han acabado en líos legales por no conocer las leyes de prevención del blanqueo de capitales. ¿Estás seguro de que no serás el próximo?

Blindar tu asesoría es vital. No te la juegues. Conoce tus responsabilidades, actúa con ética y mantén tu negocio limpio. Tu reputación y tu libertad están en juego.

¿Qué procedimientos debes implementar?

LEY DE PROTECCIÓN

DE DATOS

El DPD es esencial para manejar y proteger la información sensible de tus clientes. Este experto se asegura de que todos los datos personales estén gestionados de acuerdo con la normativa vigente, evitando sanciones y construyendo una relación de confianza con tus clientes.

PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES

En un mundo donde el lavado de dinero es una amenaza constante, tener medidas y controles efectivos en tu asesoría es crucial. La certificación Asesorisk te proporciona las herramientas necesarias para detectar y prevenir actividades sospechosas, protegiendo tanto a tu negocio como a tus clientes.

CANAL DE

DENUNCIAS

Implementar un canal de denuncias seguro y confidencial permite a tus empleados y clientes reportar cualquier irregularidad. Este sistema no solo promueve la transparencia y la ética, sino que también protege a tu asesoría de posibles fraudes y malas prácticas.

CÓDIGO

ÉTICO

Un código ético claro y bien definido es la columna vertebral de cualquier negocio respetable. Te ayuda a desarrollar e implementar un código que refleje los valores y principios de tu asesoría, asegurando que todos tus empleados estén alineados con tus estándares éticos.

CIBERSEGURIDAD

En la era digital, proteger los datos y sistemas de tu asesoría contra amenazas cibernéticas es más importante que nunca. Incluye la implementación de protocolos de ciberseguridad robustos que protegen la información sensible y refuerzan la confianza de tus clientes en tus servicios.

POLITICAS DE IGUALDAD

Crear un ambiente de trabajo equitativo y justo es fundamental. La certificación te ayudará a implementar políticas de igualdad que aseguren un trato justo y equitativo para todos tus empleados, promoviendo la diversidad y la inclusión. Proteger a tus empleados contra el acoso es una prioridad.

¿Por Qué Necesitas la Certificación?

Evita sanciones y multas

Atrae y fideliza clientes

Protege tu Reputación

Optimiza tu asesoría

¿Cómo obtener la certificación?

1

Evaluación del mapa de riesgos

Ponte en contacto con nosotros para una consulta inicial. Evaluaremos tus necesidades y te guiaremos en el proceso.

2

Te ayudamos a implementar todos los procedimientos necesarios para cumplir con los requisitos.

3

Auditoría y certificación

Nuestros expertos realizarán una auditoría completa de tu asesoría. Si cumples con todos los requisitos, recibirás tu certificación.